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证监会宣布修订后的《证券期货市场诚信监督治理步伐》

中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-03-30 来源：证监会

　　近日，证监会宣布修订后的《证券期货市场诚信监督治理步伐》，自2018年7月1日起施行。

　　《证券期货市场诚信监督治理步伐》（以下简称《步伐》）是在现行《证券期货市场诚信监督治理暂行步伐》（以下简称《暂行步伐》）基础上修订完善形成的。《暂行步伐》于2012年9月正式实施，2014年进一步修订完善，是证监会制定的首部资本市场诚信规章，被誉为填补了“法治和诚信结合”的空白，并在全国首届诚信论坛上，被评选为“全国诚信建设制度立异十佳事例”。

　　《暂行步伐》实施五年多以来，以统一、全面的证券期货市场诚信档案数据库为支撑，内部实现诚信信息整合，外部开启信息共享相助，通过富厚诚信约束和激励手段，激励守信、惩戒失信，构建了立体式的资本市场诚信监管制度，实现了执法效能的大幅跃升，推动资本市场诚信建设取得积极效果。

　　近年来，多条理资本市场建设不绝深入，市场条理日益完善，市场主体进一步增多，市场产品进一步富厚，对资本市场诚信监管提出了许多新的需求；落实依法全面从严监管要求也需要进一步充分和完善诚信监管机制，发挥诚信监管的“补强”作用。特别是资本市场的诚信水平总体还不敷高，一些方面体现出的失信问题还比较突出，而《暂行步伐》还保存一些空缺和缺乏，难以适应新的形势需要。

　　为此，证监会从资本市场作为信息市场、信用市场的特点出发，将国家相关要求与资本市场实际相结合，对《暂行步伐》进行了修订，并于2017年12月1日向社会果真征求意见。截至12月31日果真征求意见结束，证监会共收到66条反响意见。经综合考虑，接纳了其中针对《步伐》具体规范内容的合理意见。关于不属于这一规章调解规模或属于具体落实层面的意见建议，证监会将认真研究，在今后的监管事情以及其他相关规章、规范性文件的制订历程中加以重视。

　　修订后的《步伐》共六章50条，包括总则，诚信信息的收罗和治理，诚信信息的果真与盘问，诚信约束、激励与引导，监督与治理，附则等内容。本次修订重点体现在七个方面：

　　一是扩充了诚信信息笼罩的主体规模和信息内容规模，实现资本市场诚信监管“全笼罩”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货流传媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体规模；将融资融券、证券质押、回购等信用交易运动中的违约失信信息，债券刊行人、担保人的违约失信信息，拒不执行生效行政处分、监管步伐、拒不配合监管检查或者视察、以不正当手段滋扰监管执法、拒不履行已告竣的证券期货纠纷调解协议等市场主体严重失信信息纳入诚信档案规模。

　　二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会果真行政处分、市场禁入、证券期货犯法、拒不配合监督检查或者视察、拒不执行生效处分决定及严重侵害投资者正当权益、市场反应强烈的其他违法失信信息。

　　三是建立市场准入环节的诚信允许制度，严把市场准入关。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面允许，允许申请质料真实、准确、完整，并将老实正外地加入证券期货市场运动。

　　四是建立主要市场主体诚信积分治理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。

　　五是建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。

　　六是建立健全市场主体之间的诚信状况盘问制度，强化市场交易运动中的自我诚信约束。要求在治理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券效劳机构受托从事证券效劳等市场运动中，必须盘问相关主体的诚信档案，并按划定实施相应的诚信激励约束，把好市场准入关，将有严重违法失信行为的“害群之马”挡在资本市场门外，净化市场诚信情况。

　　七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要盘问诚信档案，作为接纳监管执法步伐的重要考量因素。